《江门市市场监督管理局轻微违法行为免罚清单》政策解读

为全面深化“放管服”改革，加快打造市场化、法治化、国际化营商环境，规范我市市场监督管理行政处罚自由裁量权，江门市市场监督管理局修订出台了《江门市市场监督管理局轻微违法行为免罚清单》（以下简称《清单》）。现解读如下：

一、修订背景

《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款规定：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。而认定“轻微”，需要结合案件事实、证据、违法行为产生的危害后果、当事人主观恶性程度等因素综合判断，这就要求执法人员既要做到依法履职，又要依法“免罚”，实现“不枉不纵”。在具体案件办理中，执法人员往往会面临如何判断违法行为“轻微”、是否应当“免罚”的困惑，也在一定程度上造成了案件查处过程中不敢免罚和“滥权免罚”“同案不同罚”等现象。

此前，江门市市场监督管理局制定出台了《江门市市场监督管理轻微违法经营行为免罚清单》。2022年2月1日实施后，作为行政处罚案件自由裁量的参考依据之一，全市市场监管部门不断推进包容审慎监管，作出多宗不予行政处罚，为各类经营主体提供了更加宽松的制度环境。随着《中华人民共和国公司法》修订及《中华人民共和国市场主体登记管理条例》《食品经营许可和备案管理办法》《广东省市场监督管理局行政执法减免责清单（2022年）》等出台，清单有必要重新修订完善，经充分征求意见后，修订形成《清单》。

二、主要修订内容

设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当，符合“过罚相当”的比例原则。所以，“轻微”违法行为的界定，应由市场监督管理部门结合执法实际，依据《中华人民共和国行政处罚法》以及市场监管领域法律法规规章的具体规定，综合考量违法行为的事实、性质、情节以及危害程度后进行确定。《清单》删除了法律依据已废止的10项证照管理类违法事项、需先行责令改正后才予以处罚的2项违法事项、与《广东省市场监督管理局行政执法减免责清单（2022年）》相同的13项事项，列举了5项市场监督管理部门日常监管中常见的轻微违法行为，符合相应情形即可免罚。

三、修订《清单》重要意义

《清单》是深入贯彻落实市委、市政府关于支持民营经济发展的工作部署，进一步优化营商环境，促进经济持续健康发展的切实举措。制定《清单》的重要目的，就是要依据《中华人民共和国行政处罚法》处罚与教育相结合的原则，通过免罚方式激励相对人及时自我纠错，消除、减轻社会危害后果，提高依法合规经营的自觉性。《清单》同时也是回应企业关切，服务经营主体发展，为各类经营者提供更加宽松的制度环境，让经营者感受到“执法的温度”。《清单》将各种违法行为的“免罚”情形对外公布，有利于解决基层执法困惑，有利于行政相对人和社会公众监督，对于市场监督管理机关牢固树立“包容审慎”执法理念，促进职能转变，实现精准执法具有重要促进作用。

需要强调的是，不予行政处罚并不意味着纵容违法行为。执法绝非以罚代管，“免罚”也不等于“免责”。各级市场监督管理部门要全面理解处罚与教育相结合原则，对《清单》所列轻微违法行为，还要通过责令改正、批评教育、告诫约谈等行政命令、行政指导方式，防止经营者“明知再犯”，实现行政执法的法律效果和社会效果相统一。

来源：市市场监管局法规科